Fundadores de AriseBank pagarán $2.7 millones en multas para resolver los cargos de ICO fraudulenta

 

Un tribunal federal de Estados Unidos ha ordenado a dos ejecutivos de la criptoempresa AriseBank que paguen casi $2.7 millones en multas, de acuerdo con un anuncio de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) realizado el 12 de diciembre. El fallo sigue a una investigación de la SEC, que encontró que AriseBank estaba operando una Oferta Inicial de Moneda (ICO) fraudulenta.

El director ejecutivo de AriseBank, Jared Rice, fue arrestado el 28 de noviembre por la Oficina Federal de Investigaciones (FBI) por cargos de defraudar a cientos de inversores por más de $4 millones. Rice supuestamente afirmó falsamente que el banco podía ofrecer a sus clientes "cuentas aseguradas por la FDIC y servicios bancarios tradicionales, incluyendo tarjetas de crédito y débito de la marca Visa, además de servicios de criptomoneda".

Según el anuncio de hoy, los fundadores de AriseBank, Rice y el entonces director ejecutivo Stanley Ford, son responsables por $2.259.543 en disgusto más $68.423 en intereses de prejuicio. También deben pagar sanciones civiles de $184.767 cada uno, y se les prohibirá servir como funcionarios de compañías públicas o participar en ofertas de valores digitales.

Según se informa, Rice no estaba autorizada a ofrecer servicios bancarios en Texas, no tenía acceso al seguro de la FDIC y no tenía ninguna asociación con Visa. Además, Rice supuestamente gastó los fondos de los inversionistas para sus fines personales, mientras publicaba los beneficios "inexistentes" de AriseBank tanto en comunicados de prensa impresos como en línea.

Este mes, la SEC emitió una orden de cese y desistimiento contra CoinAlpha Advisors LLC -que administraba el fondo CoinAlpha Falcon LP- además de ordenar una multa de $50.000. El fondo supuestamente había recaudado más de $600.000 de 22 inversionistas, que compraron participaciones de sociedad limitada en el fondo a cambio de una parte proporcional de cualquier ganancia derivada de la inversión del fondo en activos digitales. La empresa no estaba registrada en la SEC, por lo que violaba las leyes de valores.

En noviembre, el Comisionado de Valores del Estado de Texas de los Estados Unidos emitió una orden de emergencia de cese y desistimiento contra la empresa de criptoinversión My Crypto Mine y su director, Mark Steven Royer. La orden alegó que Royer "actuando en nombre de un criminal de cuello blanco [Bruce Bise] y abogado inhabilitado [Samuel Méndez], ofreció tokens que ahora casi no valen nada" a través de un esquema de criptoinversión apodado "BitQyk".

También en noviembre, el presidente de la SEC Jay Clayton reiteró su cautelosa visión de los criptomercados. Clayton dijo que el regulador de valores ha trabajado duro para educar a los inversionistas sobre los riesgos de participar en un mercado emergente e impredecible, uno para el cual la regulación todavía está tomando forma. El presidente también reconoció las limitaciones a las que se enfrenta el regulador en el contexto de las ventas de tokens extraterritoriales.