El ex CEO de Binance, Changpeng "CZ" Zhao, fue condenado a cuatro meses de prisión el 30 de abril en un tribunal de Seattle por violar las leyes estadounidenses contra el lavado de dinero, esto marca el fin de años de investigaciones por parte de las autoridades de Estados Unidos.
Durante la audiencia, el juez Richard Jones expresó que no había evidencia que sugiriera que Zhao había sido informado de actividades ilegales en Binance, rechazando una recomendación del Departamento de Justicia (DOJ) de aumentar la pauta de sentencia de 10 a 16 meses de prisión.
Una condena de cuatro meses, junto con miles de millones de dólares en multas, puede parecer una condena leve a los ojos de las autoridades estadounidenses, ya que han estado investigando al ex ejecutivo y su imperio criptográfico durante los últimos seis años. De 2018 a 2024, Binance fue objeto de varias investigaciones por parte del DOJ, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC), entre otras agencias.
La cronología recopilada por Cointelegraph destaca las medidas contra Binance en los últimos años. Esto es lo que ha sucedido hasta ahora:
Febrero de 2018: Departamento de Justicia comienza a investigar a Binance
Las autoridades estadounidenses han estado tras Binance desde 2018, cuando el Departamento de Justicia supuestamente inició una investigación sobre el cumplimiento del exchange con las leyes estadounidenses contra el lavado de dinero (AML) y las sanciones. En ese momento, los fiscales estaban investigando cargos relacionados con la transmisión de dinero sin licencia, conspiración para el lavado de dinero y violaciones criminales de sanciones.
En marzo de 2021, la CFTC también investigó si la empresa ofrecía derivados de criptomonedas a clientes estadounidenses sin la regulación correspondiente.
Febrero de 2022: Binance Holdings y Binance.US bajo investigación de la SEC
La SEC de EE.UU. lanzó una investigación sobre la conexión entre Binance.US y las firmas de trading Sigma Chain AG y Merit Peak, examinando cómo las firmas divulgaron posibles vínculos a los usuarios.
En junio de 2022, la SEC supuestamente inició otra investigación, esta vez sobre la oferta inicial de monedas (ICO) de Binance Holdings en 2017, por posibles ventas de valores no registrados.
Marzo de 2023: la SEC y la CFTC acusan a Binance y CZ de varias violaciones
El CEO de Binance, Changpeng "CZ" Zhao, el jefe de cumplimiento Samuel Lim y el exchange fueron demandados por la CFTC por siete cargos de irregularidades comerciales y manipulación del mercado. En ese momento, Binance tenía un volumen de trading diario de más de USD 8.5 mil millones.
Zhao rechazó las acusaciones, argumentando que el exchange de criptomonedas no "operaba con fines de lucro o 'manipulaba' el mercado bajo ninguna circunstancia".
Mayo de 2023: El DOJ va de nuevo tras Binance
En mayo, el DOJ lanzó otra investigación sobre Binance, centrándose en posibles violaciones de sanciones estadounidenses al permitir que los rusos accedieran al exchange de criptomonedas.
La investigación formaba parte de una investigación más amplia realizada por la división de seguridad nacional del DOJ. Aunque Binance restringió sus servicios en Rusia tras las sanciones impuestas en abril de 2022, continuó operando en el país hasta septiembre.
Junio de 2023: Binance y Zhao son demandados por la SEC
La SEC presentó cargos contra Binance y CZ por violaciones a la ley de valores, centrándose en problemas como una supervisión de mercado insuficiente y posibles operaciones de lavado de dinero.
Entre las acusaciones detrás de los cargos se encuentran afirmaciones de que Binance no logró restringir a los inversores estadounidenses de usar Binance.com y que Binance.US se involucró en operaciones de lavado de dinero a través de su firma de negociación de mercado principal no revelada, Sigma Chain, una empresa propiedad de CZ.
Además, la demanda afirmaba que los fondos de Binance y Binance.US se mezclaron en una cuenta controlada por Merit Peak Limited, asociada a CZ.
Las actividades de Binance.US en EE. UU. se redujeron drásticamente después de que la SEC obtuviera una orden de restricción de emergencia contra el exchange.
Julio de 2023: Salida del liderazgo de Binance
A medida que las investigaciones en torno al exchange de criptomonedas se intensificaron, altos ejecutivos del equipo de Binance.US dejaron la compañía, iniciando una ola de salidas en las empresas de Binance que continuó durante meses, lo que resultó en al menos diez ejecutivos clave abandonando la empresa.
Agosto de 2023: El DOJ teme una corrida bancaria en Binance
A medida que el DOJ consideraba cargos por fraude contra Binance, las autoridades expresaron preocupación sobre la posibilidad de una corrida bancaria que afectara a los consumidores. En ese momento, el DOJ estaba considerando alternativas a los cargos penales, como multas o acuerdos de no enjuiciamiento, para mitigar el daño a los clientes.
Septiembre de 2023: Binance.US reduce personal y el CEO renuncia
Binance.US despidió a un tercio de su personal (aproximadamente 100 personas) y el CEO Shroder también dejó su cargo en septiembre pasado.
Además, la SEC se quejó ante el tribunal por la falta de cooperación de Binance en su proceso de descubrimiento. Según el regulador, la empresa matriz de Binance.US proporcionó capturas de pantalla ininteligibles y documentos no firmados ni fechados.
Noviembre de 2023: Binance y Zhao son acusados
En un punto de inflexión importante, CZ renunció como CEO tras llegar a un acuerdo de $4.3 mil millones con las autoridades estadounidenses. El acuerdo incluyó multas por violaciones como la falta de mantenimiento de un programa efectivo contra el lavado de dinero. Richard Teng asumió como CEO de Binance.
Como parte de un acuerdo sobre casos criminales y civiles, Zhao se declaró culpable de un cargo grave. “Cometí errores y debo asumir la responsabilidad”, dijo CZ. “Esto es lo mejor para nuestra comunidad, para Binance y para mí mismo. [...].”
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