La acusación de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos de que las empresas de criptomonedas Gemini y Genesis vendieron valores no registrados a través del programa Gemini Earn es lo suficientemente plausible como para continuar en los tribunales, ha dictaminado un juez federal.
En un documento de 32 páginas dictado el 13 de marzo, el juez del Tribunal de Distrito de Nueva York Edgardo Ramos rechazó las peticiones de Gemini y Genesis de desestimar la demanda de la SEC.
El juez también denegó otra petición en la que se pedía al tribunal que detuviera la solicitud de la SEC por la que se les ordenaba dejar de vender valores y que ambos entregaran las ganancias de Gemini Earn si la SEC ganaba la demanda.
El juez Ramos dijo que la demanda de la SEC de enero de 2023 "alega plausiblemente" que Gemini Earn -un producto de rendimiento de criptomonedas que fue ofrecido por Gemini y gestionado por Genesis- ofreció y vendió valores no registrados, añadiendo que la SEC alegó suficientemente que Gemini Earn cumplía los requisitos de un contrato de inversión bajo la prueba Howey, un marco legal para clasificar los valores.
Genesis "agrupó [los activos] en su balance" en lugar de segregarlos y prestó los fondos a prestatarios institucionales "confiando en su discreción y juicio", y la "expectativa de ganancias de los clientes dependía de los esfuerzos de Genesis", añadió el juez Ramos.
Las alegaciones de la SEC de que los acuerdos de Gemini Earn eran pagarés también se mantuvieron, según el documento. Los pagarés son títulos de deuda que obligan al reembolso de préstamos con intereses.
“En esta fase, según ambas pruebas, el tribunal considera que la demanda alega de forma plausible que los demandados ofrecieron y vendieron valores no registrados a través del programa Gemini Earn.”
Sin embargo, el documento no significa que el juez vaya a fallar a favor de la SEC: el regulador todavía tiene que probar su caso, y todas las partes seguirán reuniendo pruebas.
El mes pasado, Genesis dijo en un documento ante el tribunal de quiebras que había llegado a un acuerdo con la SEC para resolver su demanda por USD 21 millones.
En noviembre de 2022, Gemini Earn tenía unos 340,000 clientes y USD 900 millones en activos gestionados, según la demanda de la SEC.
El mismo mes, FTX colapsó y cayó en bancarrota, y Genesis decidió "suspender temporalmente" los retiros de Gemini Earn debido a "una agitación sin precedentes en el mercado" y problemas de liquidez.
Genesis se declaró en quiebra tras la demanda de la SEC en enero del año pasado. En febrero, Gemini acordó devolver USD 1,100 millones a los clientes de Gemini Earn a través del procedimiento de quiebra de Genesis en un acuerdo con el regulador financiero de Nueva York.
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