La juez Tana Lin satisfizo parcialmente la solicitud de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de los Estados Unidos para un fallo por rebeldía contra Sameer Ramani, uno de los acusados en el caso del ex gerente de productos de Coinbase, Ishan Wahi, y coacusados. Al mismo tiempo, Lin encontró que las ventas secundarias de algunas criptomonedas eran valores.

La SEC solicitó un fallo por rebeldía contra Ramani, quien al parecer huyó de los Estados Unidos y no ha respondido a las citaciones judiciales. Ishan Wahi y su hermano Nikhil fueron acusados en julio de 2022 de usar información privilegiada y fraude electrónico. Las transacciones fueron con tokens que iban a ser incluidos en Coinbase, y realizadas luego de que Ishan Wahi informara a sus asociados sobre los planes de la plataforma de compraventa de criptomonedas.

Lin, jueza en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Oeste de Washington en Seattle, estuvo de acuerdo con las demandas de la SEC de una orden permanente contra Ramani, así como multas civiles y restitución, pero no estuvo de acuerdo en que el acusado deba pagar intereses previos al juicio sobre los fondos restituidos. Se alega que Nikhil Wahi y Ramani obtuvieron USD 1.5 millones por sus operaciones ilegales.

La SEC afirmó que al menos nueve de los 25 tokens en los que invirtieron Nikhil Wahi y Ramani, siguiendo el consejo de Ishan Wahi, eran valores. Los nueve tokens eran Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX y XYO. Lin escribió en su orden:

“Las alegaciones en el FAC establecen que los tokens que Ramani negoció se ofrecieron y vendieron como contratos de inversión y, por lo tanto, eran valores”.

FAC puede referirse a la Primera Queja Modificada, pero no se especificó en la orden. Sin embargo, Lin aceptó completamente el argumento de la SEC y repitió sus contornos en su orden sin cuestionarlos. Patrick Daugherty, jefe de la práctica de activos digitales de Foley & Lardner, dijo a Cointelegraph:

"La juez Lin tergiversa la premisa central de SEC v. W.J. Howey Co. porque omite mencionar el requisito de la Corte Suprema de un ‘contrato, transacción o esquema’ (citando el propio caso Howey). Sin un contrato, transacción o esquema, no hay ‘contrato de inversión’, punto".

Paul Grewal, director legal de Coinbase, estuvo de acuerdo con esa conclusión, diciendo en X que “la SEC estaba empujando contra una puerta completamente abierta” en el caso. Grewal escribió:

“No solo no hay nadie que se oponga a lo que dice la SEC, sino que la juez está obligada, según la regla aplicable, a aceptar todo lo que dice la SEC en la denuncia como verdadero. No importa cuán descabellado o evidentemente equivocado sea”.

Ishan Wahi inicialmente se declaró no culpable de los cargos de uso de información privilegiada, pero cambió su declaración a culpable en un acuerdo con la SEC en febrero de 2023. Fue condenado a dos años de prisión. Su hermano Nikhil fue condenado a 10 meses.

El abogado defensor de Ramani mencionado en la orden, David Kornblau en Denton’s, no respondió a una solicitud de información de Cointelegraph hasta la hora de publicación. La dirección de correo electrónico listada en el mismo documento para Ramani no aceptaba correos cuando Cointelegraph intentó comunicarse con él.

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