El Tribunal Federal de Australia impuso una multa de 8 millones de dólares australianos (USD 5.1 millones) al operador australiano del exchange de criptomonedas Kraken, con sede en Estados Unidos, tras ponerse del lado del regulador empresarial del país.

En una sentencia dictada el 12 de diciembre, el juez John Nicholas ordenó a Bit Trade, que opera Kraken Australia, pagar la multa en un plazo de 60 días y cubrir las costas judiciales. El tribunal consideró que Bit Trade incumplió las obligaciones de diseño y distribución y actuó como una entidad de crédito sin licencia.

Incumplimiento de las normas del mercado

La multa es inferior a los 12.8 millones de dólares solicitados por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC), que Nicholas calificó de "excesiva". Aun así, supera la petición de Bit Trade de limitar la multa a 2.5 millones de dólares, que el juez consideró "insuficiente".

"Apreciamos que el tribunal haya reconocido nuestros esfuerzos de cumplimiento, pero estamos decepcionados con el resultado de este caso", dijo un portavoz de Kraken a Cointelegraph.

"Creemos que este caso pone de relieve la necesidad urgente de una criptolegislación a medida para abordar las deficiencias que están causando confusión e incertidumbre para los criptoinversores y las empresas australianas", dijo Kraken. "Creemos que estas sentencias obstaculizan significativamente el crecimiento de la economía australiana".

ASIC critica las acciones de Kraken

Nicholas se había puesto del lado de ASIC en su demanda de septiembre de 2023 contra Bit Trade, encontrando que había ofrecido un producto de "extensión de margen" que permitía a los usuarios operar criptomonedas o fiat con apalancamiento sin la determinación del mercado objetivo (TMD) legalmente requerida.

"Las determinaciones del mercado objetivo son fundamentales para garantizar que a los inversores no se les comercialicen inadecuadamente productos que podrían perjudicarlos", dijo el presidente de ASIC, Joe Longo, en una declaración del 12 de diciembre.

Fuente: ASIC

Longo añadió que más de 1,100 australianos utilizaron el producto, se les cobraron más de 7 millones de dólares en comisiones e intereses y perdieron más de 5 millones de dólares, "incluido un inversor que perdió casi 4 millones de dólares".

"Este es un resultado significativo", dijo Longo. "Es la primera sanción de ASIC contra una entidad por no tener un TMD y un recordatorio para que las empresas de activos digitales consideren sus obligaciones de cumplimiento normativo".

La criptoindustria está bajo escrutinio

En su orden, Nicholas dijo que estaba "satisfecho de que las contravenciones de Bit Trade fueran graves y motivadas por el deseo de maximizar los ingresos".

Dijo que la extensión del margen se ofreció "sin ninguna consideración" de la ley corporativa local "hasta después de que la ASIC interviniera".

Después de que Bit Trade tuvo conocimiento de que la ASIC exigía un TMD para el producto, estaba en el exchange"hacer un TMD o limitar la oferta del Producto a clientes no minoristas", dijo Nicholas.

"En lugar de ello, continuó ofreciendo el producto a clientes minoristas", añadió.

En su declaración, Longo dijo que el regulador asume que "muchos productos" ofrecidos por las empresas de criptomonedas "operan bajolm la ley actual".

"Esos productos deben diseñarse y comercializarse adecuadamente a los consumidores adecuados para garantizar que los australianos reciban las protecciones adecuadas", agregó.

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