Según un anuncio del 3 de septiembre, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Estados Unidos acusó al asesor de fondos Galois Capital Management de no custodiar adecuadamente los activos de sus clientes, incluyendo la retención de fondos de inversores en el ahora desaparecido exchange de criptomonedas FTX.
Los cargos citan presuntas violaciones de la norma de custodia de la SEC, que exige que los asesores de inversiones que custodian fondos de clientes deben mantener esos fondos con un custodio calificado, como un corredor de bolsa o banco registrado.
Según la SEC, Galois mantuvo criptoactivos en cuentas de trading en línea en varios exchanges de criptomonedas, incluyendo FTX Trading Ltd. En noviembre de 2022, el fondo perdió aproximadamente la mitad de sus activos debido al colapso de FTX.
Los custodios de activos digitales suelen solicitar una carta fiduciaria en Nueva York. Fuente: NYDFS
El incumplimiento de las disposiciones de la norma de custodia “expuso a los inversores a riesgos de que los activos del fondo, incluidos los criptoactivos, pudieran perderse, ser mal utilizados o malversados”, dijo Corey Schuster, codirector de la unidad de gestión de activos de la división de cumplimiento de la SEC, en un comunicado, y agregó:
“Seguiremos responsabilizando a los asesores que violen sus obligaciones fundamentales de protección al inversor.”
Desde 2021, Estados Unidos ha visto una proliferación de custodios calificados de criptoactivos, incluidos Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust y Fidelity Digital Asset Services. El exchange de criptomonedas FTX en Bahamas nunca fue uno de ellos.
FTX colapsó en noviembre de 2022 debido a una grave crisis de liquidez y a acusaciones de mala gestión y fraude. Esto resultó en que miles de millones en fondos de clientes quedaran inaccesibles y la compañía se declarara en bancarrota.
La agencia también alega que Galois engañó a los inversores del fondo sobre el período de notificación requerido para los reembolsos. El asesor del fondo “engañó a ciertos inversores al representarles que los reembolsos requerían al menos cinco días hábiles de notificación antes del final del mes, mientras que permitía a otros inversores redimir con menos días de notificación”, alega la SEC.
La SEC dijo que Galois acordó pagar una multa civil de USD 225,000, que se distribuirá a los inversores perjudicados de su fondo.
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