Abogados representando a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de los Estados Unidos han respondido en el tribunal ante las acusaciones de que crearon una “narrativa falsa” para evitar la desestimación de un caso de cumplimiento contra una empresa de software minero.
En documentos presentados el 21 de diciembre en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Utah, División Norte, la SEC afirmó que no logró ser “precisa y sincera” en presentaciones judiciales anteriores al afirmar que la empresa de software Debt Box cerró ciertas cuentas bancarias y planeaba mudarse a los Emiratos Árabes Unidos en un presunto intento de escapar de la jurisdicción de la comisión. Según el documento, la SEC no corrigió una representación errónea de los hechos presentada al tribunal para obtener una orden de restricción temporal para congelar activos.
“La Comisión toma en serio las preocupaciones de este tribunal y lamenta profundamente estos errores”, dijo la SEC. “Los funcionarios de la agencia están tomando medidas para asegurar que estos errores no se repitan en esta acción ni en otros procedimientos.”
En una declaración separada, el director de cumplimiento de la SEC, Gurbir Grewal, se disculpó en nombre de la comisión, reconociendo que había “fallado” en los estándares para presentar pruebas precisas al tribunal. Dijo que la división de cumplimiento tendría entrenamiento adicional a partir de enero de 2024.
El caso se originó a partir de una demanda presentada por la SEC en julio contra Debt Box, alegando que la empresa de software perpetró un esquema ilegal de criptomonedas de $50 millones. El tribunal concedió a la SEC una orden de restricción temporal para congelar los activos de la empresa en agosto. Sin embargo, revirtió su decisión en noviembre después de determinar que la comisión presentó pruebas sobre las cuentas bancarias de Debt Box y sus intenciones de mudarse a los Emiratos Árabes Unidos.
El juez Robert Shelby, a cargo del caso de la SEC contra Debt Box, sugirió que la comisión podría enfrentar sanciones debido a sus declaraciones inexactas. Según la SEC, las sanciones no eran justificadas ya que su personal no participó “en ninguna conducta de mala fe”:
“[L]os representantes de la Comisión no lograron caracterizar con precisión las bases de sus afirmaciones de hecho, no lograron identificar inferencias como tales y explicar las bases de esas inferencias, y no lograron identificar inexactitudes en esas afirmaciones una vez descubiertas”.
El 4 de diciembre, los abogados de Debt Box presentaron una moción para desestimar, diciendo que la SEC hizo falsas acusaciones en presentaciones anteriores y “no cumplió con los estándares básicos de presentación” para el caso. El caso ha llamado la atención de muchos en el espacio cripto, incluidos representantes de empresas que enfrentan acciones de cumplimiento por parte de la SEC.
“En la mayoría de los casos, [la admisión de la SEC] no sería tan importante porque la otra parte argumentaría lo contrario”, dijo David Schwartz, Director de Tecnología de Ripple, en una respuesta de X el 22 de diciembre. “Pero aquí, esto fue un procedimiento de emergencia ex parte con la SEC solicitando un alivio inmediato y extraordinario sin dar oportunidad a la otra parte de ser escuchada”.
La admisión de la SEC y las afirmaciones de Debt Box fueron una rara reprimenda por parte de un tribunal mientras la comisión persigue múltiples casos de cumplimiento. La comisión tiene casos civiles pendientes contra Terraform Labs, Binance, Coinbase, Ripple, Kraken y otros.
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