Informe de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. señala las suspensiones comerciales y las acciones contra las criptoempresas en 2019

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de los Estados Unidos suspendió el comercio de valores de 271 emisores este año, incluyendo algunos activos digitales. La SEC publicó su informe anual para el año fiscal de 2019 el 6 de noviembre, en el que el regulador también señaló que el número de suspensiones es sólo ligeramente inferior a las 280 del año pasado.

31 congelamientos de activos por orden judicial en 2019

El informe señala una compañía de Nevada que falsamente afirmó haberse asociado con un custodio calificado por la SEC para sus criptotransacciones y ofrecer una oferta de tokens regulada por la SEC como ejemplo.

En abril, la SEC suspendió temporalmente la negociación de los valores del exchange de criptomonedas, Bitcoin Generation, "debido a la preocupación por la exactitud y adecuación de la información en el mercado".

La SEC también obtuvo 31 congelamientos de activos ordenados por la corte en 2019, en comparación con 26 en 2018 por varias faltas de conducta. Según el informe, la SEC tomó medidas contra varios emisores de activos digitales por fraude o violación de las disposiciones de registro de la ley federal de valores en 2019.

Este año también vio al regulador presentar los primeros cargos por promoción ilegal de criptoactivos contra dos celebridades que no revelaron que se les pagó por la exposición, el productor DJ Khaled y el boxeador profesional Floyd Mayweather.

La SEC también tomó medidas similares contra un sitio de calificación inicial de oferta de monedas (ICO), ICO Rating, que no reveló que los proyectos habían pagado por la cobertura. La comisión finalmente llegó a un acuerdo con el sitio de análisis, que le cobró USD 268,998 por violar las disposiciones contra el turismo.

El organismo de vigilancia de valores también recaudó más de USD 4,300 millones en concepto de sanciones y sanciones en 2019, con 862 acciones de aplicación de la ley, declarando que casi USD 1,200 millones se devolvieron a los inversores perjudicados. En cuanto a sus acciones contra las empresas y ofertas de divisas digitales que no cumplen con los requisitos, la comisión concluyó:

"Colectivamente, estas acciones envían el claro mensaje de que, si un producto es un valor, independientemente de la etiqueta que lleve, quienes emiten, promueven o proporcionan una plataforma para la compra y venta de dicho valor deben cumplir con los requisitos de protección al inversionista de las leyes federales de valores".

La SEC sigue yendo tras ofertas no registradas

Como informó recientemente Cointelegraph informó, se ordenó al director general de la empresa de cadenas de supermercados Veritaseum LLC, registrada en Delaware, y a Reggie Middleton, registrada en Nueva York, que pagaran USD 8.4 millones en concepto de degüello, en cumplimiento de una orden judicial. El degüello representa una parte de las ganancias obtenidas ilegalmente, así como un interés de prejuicio de medio millón de dólares.

La SEC presentó su caso contra Vertaseum y su Director General en agosto, cuando afirmó que las entidades habían llevado a cabo una ICO fraudulenta y no registrada desde finales de 2017 hasta 2018.

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