VanEck pagará una multa de 1.75 millones de dólares para resolver las acusaciones de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) relacionadas con el lanzamiento en 2021 de un fondo cotizado en bolsa (ETF) centrado en las redes sociales.
La SEC impuso una sanción civil al asesor de inversiones. El 16 de febrero, la SEC reveló en un comunicado que durante el lanzamiento del ETF VanEck Social Sentiment en marzo de 2021, VanEck no reveló plenamente la participación de una prominente personalidad de las redes sociales en la comercialización del producto.
El ETF tenía como objetivo seguir un índice utilizando "percepciones positivas" de las redes sociales y otras fuentes de datos. Sin embargo, la SEC descubrió que VanEck trató de impulsar el éxito del fondo a través de las redes sociales y colaboró con una personalidad influyente y divisiva en línea para aumentar su atractivo.
Aunque el organismo de vigilancia financiera no nombró explícitamente al influencer, informes de 2021 habían relacionado anteriormente a David Portnoy, fundador de Barstool Sports, con la promoción del ETF VanEck. El regulador se fijó en un detalle no revelado: la comisión del influencer estaba vinculada al crecimiento del fondo, lo que garantizaba una mayor compensación a medida que el fondo se expandiera.
La SEC criticó el acuerdo oculto, centrándose en el hecho de que VanEck no informara al consejo del ETF sobre la participación prevista del influencer. Este acuerdo no revelado tuvo implicaciones significativas para el contrato de gestión y las operaciones del fondo, violando el deber del consejo de supervisar los aspectos financieros durante las discusiones del contrato de asesoramiento.
Andrew Dean, codirector de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Ejecución de la SEC, subrayó la necesidad de transparencia por parte de los asesores. Señaló que el hecho de no proporcionar información precisa obstaculiza la capacidad de la junta para evaluar adecuadamente el contrato de asesoramiento y comprender el impacto económico de los acuerdos de licencia.
El acuerdo de VanEck a la orden de la SEC aceptó su violación de la Ley de Sociedades de Inversión y la Ley de Asesores de Inversión. La empresa aceptó una orden de cese y desistimiento, la censura y la sanción pecuniaria exigida sin reconocer ni negar las conclusiones.
El anuncio se produce tras la decisión de la empresa de poner fin hace un mes a uno de sus productos ETF, el Bitcoin Strategy ETF, tras una exhaustiva evaluación de su rendimiento. En un aparente intento de impulsar la popularidad de su ETF dedicado al contado de Bitcoin (BTC) con el ticker HODL, Van Eck señaló el 15 de febrero que iba a reducir sus comisiones del 0.25% al 0.20% a partir del 21 de febrero.
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