El exchange de criptoderivados, BitMEX, ha acordado pagar hasta USD 100 millones para resolver un caso de la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos y la Red de Control de Delitos Financieros.

En un anuncio del martes, la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC) dijo que el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York había presentado una orden de consentimiento para que HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited y HDR Global Services Limited fueran acusados de operar ilegalmente la plataforma BitMEX.

Como parte del acuerdo tanto con la CFTC como con la FinCEN, BitMEX pagará una multa monetaria civil de USD 100 millones "por operar ilegalmente una plataforma de trading de criptomonedas y por infringir las leyes contra el lavado de dinero". Además, la empresa deberá contratar a un consultor independiente para que realice un análisis histórico de sus transacciones para determinar si no notificó adecuadamente de las actividades sospechosas.

"Este caso refuerza la expectativa de que la industria de los activos digitales, a medida que continúa tocando un grupo más amplio de participantes en el mercado, toma en serio sus responsabilidades en la industria financiera regulada y sus deberes de desarrollar y adherirse a una cultura de cumplimiento", dijo el presidente en funciones de la CFTC, Rostin Behnam. "La CFTC tomará medidas rápidas cuando las actividades que afectan a los mercados jurisdiccionales de la agencia plantean preocupaciones de protección al cliente y al consumidor".

Aunque el anuncio de la CFTC mencionaba que el acuerdo se derivaba del caso contra el ex CEO, Arthur Hayes, y otros ejecutivos de la empresa, es probable que las personas sigan enfrentando cargos por presuntas violaciones de la Ley de Secreto Bancario. Según un vocero de los cofundadores de BitMEX, Hayes, Ben Delo y Sam Reed no formaron parte en el acuerdo de la CFTC y la FinCEN. Hayes está en libertad bajo una fianza de USD 10 millones desde que se entregó a las autoridades estadounidenses en abril, mientras que el juicio de algunos de los antiguos ejecutivos está previsto que comience en marzo de 2022.

"BitMEX permitió que los clientes accedieran a su plataforma y realizaran trading de derivados sin la debida diligencia del cliente, recogiendo sólo una dirección de correo electrónico y no verificando la identidad del cliente", dijo la Red de Control de Delitos Financieros (FINCEN). "A pesar de la representación pública de BitMEX de que su plataforma no estaba llevando a cabo negocios con personas estadounidenses, FinCEN encontró que BitMEX no implementó políticas, procedimientos y controles internos apropiados para filtrar a los clientes que utilizan una red privada virtual (VPN) para acceder a la plataforma y eludir la supervisión del protocolo de Internet".

Según la FinCEN, BitMEX no mantuvo las salvaguardias adecuadas contra el lavado de dinero ni notificó de 588 casos de actividad sospechosa a la agencia gubernamental durante más de seis años. FinCEN alegó que el exchange movió al menos USD 209 millones en transacciones con "mercados conocidos de la darknet o empresas de servicios monetarios no registradas que prestan servicios de mezcla".

Tras los cargos presentados por primera vez en octubre de 2020, BitMEX anunció planes para reforzar sus protocolos de vigilancia comercial y contra el lavado de dinero. En enero, el exchange dijo que había mejorado sus capacidades de Conozca a su Cliente, informando que todas las posiciones previamente abiertas mantenidas por cuentas no verificadas habían sido cerradas.

"Estamos encantados de dejar esto atrás", dijo el actual CEO de BitMEX, Alexander Höptner. "Nos tomamos nuestras responsabilidades muy en serio y seguiremos colaborando activamente con los reguladores de todo el mundo para garantizar que desempeñamos un papel positivo a la hora de ayudar a dar forma al futuro de esta extraordinaria clase de activos".

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