Los abogados que representan a la ex-CEO de Alameda Research, Caroline Ellison, recomiendan que sea condenada a tiempo cumplido tras declararse culpable de siete delitos graves relacionados con la caída del exchange de criptomonedas FTX.
En una presentación del 10 de septiembre ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, el equipo legal de Ellison presentó cartas de amigos, colegas y familiares recomendando que cumpla una sentencia leve. Los abogados recomendaron que la ex-CEO de Alameda, basándose en los términos del Departamento de Libertad Condicional [PSR], fuera condenada a tiempo cumplido con tres años de libertad supervisada en su audiencia del 24 de septiembre.
«El PSR fundamenta esta recomendación en la extraordinaria cooperación de Caroline con el gobierno, su historial intachable, y los numerosos testimonios de la honestidad y el comportamiento ético de Caroline, tanto antes de empezar a trabajar en Alameda y desde que dejó Alameda», dijo la presentación. «Caroline no supone ningún riesgo de reincidencia y no representa ninguna amenaza para la seguridad pública. Por lo tanto, promovería el respeto a la ley conceder clemencia en reconocimiento de la pronta revelación de los delitos por parte de Caroline, su aceptación sin paliativos de la responsabilidad por los mismos y, lo que es más importante, su amplia cooperación con el gobierno».
Los abogados de Ellison añadieron:
«Sin menoscabar en modo alguno los gravísimos delitos cometidos, afirmamos respetuosamente que los objetivos políticos y los intereses de la justicia [...] no exigen enviar a Caroline a prisión y, en consecuencia, solicitamos una pena no privativa de libertad».
Entre las alegaciones incluidas en el memorando de sentencia figura la de que el ex-CEO de FTX, Sam Bankman-Fried, recomendó a Ellison que consumiera la anfetamina Adderall «para evitar la fatiga» mientras trabajaba en Alameda. Declaraciones personales suyas incluidas en la presentación sugirieron que estaba tratando de «desintoxicarse» de la droga.
«Desde que FTX colapsó en noviembre de 2022, Caroline ha buscado nuevas formas de contribuir positivamente a la sociedad [...]», decía la nota. «[Sus] repetidos esfuerzos por encontrar un trabajo remunerado han sido infructuosos debido a su notoriedad y a la incertidumbre que rodea su caso penal. Por lo tanto, Caroline se ha centrado en cambio en el servicio directo, ofreciendo más de 700 horas de voluntariado a organizaciones comunitarias.»
Causa penal en curso
En diciembre de 2022, Ellison se declaró culpable de siete cargos de fraude electrónico, fraude de commodities, fraude de valores y blanqueo de dinero relacionados con el uso indebido de fondos de usuarios entre FTX y Alameda. Como parte de su acuerdo con los fiscales, testificó en el juicio penal de Bankman-Fried en octubre de 2023.
En su testimonio, Ellison afirmó que había creado balances fraudulentos «que hacían que Alameda pareciera menos arriesgada de lo que era» después de que la empresa tomara fondos de usuarios de FTX para otras inversiones. Desde sus comparecencias ante el tribunal, rara vez, o nunca, se la ha visto en público, y hasta el 9 de septiembre no apareció en la agenda pública ninguna mención a su audiencia de sentencia.
Carta de apoyo a Caroline Ellison de un ex empleado de Alameda. Fuente: Courtlistener
Como parte de su recomendación de sentencia, los abogados de Ellison incluyeron 34 cartas de apoyo de amigos, familiares y colegas - aunque la información personal de ocho de ellos había sido redactada a petición de ella. John Ray, que se convirtió en CEO de FTX tras la dimisión de Bankman-Fried en noviembre de 2022, añadió una declaración sobre la cooperación de Ellison.
Ejecutivos de FTX y Alameda en prisión
En marzo, el juez Lewis Kaplan condenó a Bankman-Fried a 25 años. El mismo juez condenó en mayo al ex co-CEO de FTX Digital Markets, Ryan Salame, a 90 meses. Los abogados de Bankman-Fried han presentado un recurso de apelación contra la condena y la sentencia, mientras que Salame tiene previsto comparecer ante el tribunal el 12 de septiembre para presentar una petición de anulación de su declaración de culpabilidad.
Dada su cooperación y su testimonio, no está claro si el juez Kaplan condenará a Ellison a penas de prisión. Si se le impone la pena máxima permitida, podría ser condenada a hasta 110 años de prisión, pero la mayoría de los juristas coinciden en que este resultado es poco probable.
El ex director de ingeniería de FTX, Nishad Singh, y el cofundador, Gary Wang, que también se declararon culpables de cargos penales y testificaron en el juicio de Bankman-Fried, tienen previsto comparecer en las vistas de sentencia el 30 de octubre y el 20 de noviembre, respectivamente. Sus equipos jurídicos no habían presentado recomendaciones de sentencia en el momento de la publicación.
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