FINRA multa al exempleado de Merrill Lynch por USD 5,000 por no reportar actividad criptominera

El organismo regulador de los Estados Unidos, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), ha exigido a uno de los empleados de Merrill Lynch USD 5,000 por minar criptomonedas. Documentos fechados el 10 de junio confirman la multa.

Según la "carta de aceptación, renuncia y consentimiento" firmada por el empleado, Kyung Soo Kim, FINRA tomó medidas cuando parecía que las actividades no cumplían con las normas del personal asociado.

Kim, que anteriormente no tenía antecedentes disciplinarios, debería haber informado a FINRA por escrito cuando creó una empresa separada para la minería, S Corporation, mientras aún trabajaba en diciembre de 2017.

Merrill Lynch había planteado la cuestión en marzo de 2018 cuando despidió a Kim por el mismo fallo en la presentación de informes.

Además, FINRA cita una regla más vaga sobre la conducta profesional, la cual, según dice, justifica aún más su sanción.

"La Regla FINRA 2010 requiere que las personas asociadas observen altos estándares de honor comercial y principios justos y equitativos de comercio", dice la carta.

Además de la multa, Kim no podrá asociarse con ninguna empresa asociada a FINRA por un período de un mes.

El caso subraya la continua atención que los entes reguladores estadounidenses prestan a las actividades relacionadas con las criptomonedas, una tendencia que podría dar lugar a una gran polémica en la industria a finales de este mes.

Como informó Cointelegraph, el Grupo de Acción Financiera Internacional (FATF), una organización intergubernamental que hace recomendaciones sobre seguridad financiera a países de todo el mundo, publicará comentarios específicos sobre criptomonedas el 21 de junio.

Se espera que las empresas de criptomonedas tengan que cumplir con los mismos requisitos de presentación de informes que los bancos para las transacciones de cambio por un valor de más de USD 1,000, algo que los expertos ya han criticado como una medida imposible.

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