SEC presenta citación de comparecencia contra presunto esquema de 'bombeo y descarga' de ICO

La agencia de valores de EE. UU. presentó una acción de cumplimiento de comparecencia contra los perpetradores de un presunto esquema de "bombeo y descarga (pump-and-dump)" que involucra reclamos de una Oferta Inicial de Moneda (ICO) de $100 millones, según documentación del 9 de octubre.

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) declara que presentó la solicitud de citación el 5 de octubre en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. para el Distrito Central de California contra la "Saint James Holding and Investment Company Trust y su único administrador, Jeffre Jame". La solicitud vino luego de la demanda de la agencia para suspender el comercio en una empresa de acciones baratas apodada "Cherubim Interests, Inc." este febrero.

Según lo declarado ayer, la SEC cree que Cherubim emitió declaraciones públicas falsas, alegando que la compañía había "ejecutado un compromiso de financiamiento de $100 000 000" para lanzar una ICO para St. James Trust". La presentación continúa:

"Después de que el precio de las acciones de Cherubim y el volumen de operaciones aumentaron con estas noticias, ciertos individuos asociados con la compañía podrían haber 'descargado' sus acciones sobrevaloradas de Cherubim para obtener ganancias significativas".

Los archivos de la SEC contienen un memorando de entendimiento (MoU) fechado al 5 de enero que describía el supuesto compromiso de Cherubim con el financiamiento de la ICO, describiendo la llamada Moneda de Comunidades Intencionales Autosustentables (SJT) que generaría suficiente capital "para crear comunidades intencionales autosuficientes en todo Estados Unidos y en 57 naciones ".

La SEC declaró ayer que había actuado primero para suspender el comercio de valores de Cherubim después de que tenía razones para dudar de la exactitud de las revelaciones de la firma. Según la orden de suspensión de febrero, se alegaba que Cherubim había emitido comunicados de prensa en enero diciendo que había adquirido "activos con calificación AAA de una subsidiaria de un inversionista de capital privado en tecnología blockchain y de criptomonedas".

La SEC también señaló que la empresa no había presentado informes para el año fiscal que terminaba en agosto de 2017, así como tampoco un informe trimestral, en noviembre pasado.

La SEC afirmó ayer que a pesar de haber emitido citaciones tanto a St. James Trust cuanto a James en junio de 2018, y haber "servido personalmente" al fiduciario con copias de las citaciones, y extendido los plazos "varias veces", ni el fideicomiso ni el fiduciario respondieron a la agencia, tampoco produjo los documentos necesarios. Por lo tanto, la agencia solicita una orden del tribunal que obligue a ambos a presentar todos los documentos en respuesta.

La agencia enfatiza, sin embargo, que continúa su investigación de hechos en este asunto y, “hasta la fecha, no ha llegado a la conclusión de que alguien haya violado las leyes de valores”.

A fines de septiembre, Cointelegraph informó que la SEC había presentado cargos contra un agente internacional de valores que ofrecía swaps basados en valores financiados por Bitcoin, en una supuesta violación de las leyes federales de valores.