Informe de la SEC señala 'Docenas' de investigaciones sobre las ICO al final del año fiscal

La División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha publicado su informe anual de cumplimiento para el año fiscal 2018 (FY), el viernes 2 de noviembre. En el informe se señalan las medidas adoptadas por la División contra las ofertas iniciales de monedas (ICO) fraudulentas.

Según el informe, desde la formación de la Unidad Cibernética de la División a finales del ejercicio económico de 2017, la atención de la Comisión a las faltas de conducta relacionadas con la cibernética, incluidas las ICO, ha ido en constante aumento. La SEC atribuye esto a una "explosión" en las ofertas de criptoactivos, que según ella a menudo se consideran de alto riesgo inversiones. Según el informe:

"En el último año, la División ha abierto docenas de investigaciones sobre las ICO y activos digitales, muchas de las cuales estaban en curso al cierre del ejercicio económico de 2018".

El informe señala que varias ICO ilícitas, tres de las cuales defraudaron a inversionistas por más de $68 millones: los cofundadores de una supuesta puesta en marcha de servicios financieros recaudaron $32 millones de miles de inversionistas, el "evangelista de la cadena de bloques" presidente de Titanium Blockchain Infrastructure Services Inc. recaudó $21 millones, mientras que un "violador de la ley reincidente" recaudó $15 millones al prometer un rendimiento mensual de las inversiones de 13 veces.

La División de Ejecución también destacó nuevas formaciones clave en la agencia para abordar la protección del inversionista, tales como el Grupo de Trabajo de Estrategia al Detalle (RSTF, por sus siglas en inglés) de la División. A su vez, el RSTF ha lanzado una iniciativa de generación y remisión de clientes potenciales que incluye suspensiones comerciales asociadas con las industrias de cripto y cadena de bloques.

Según el informe, la SEC ordenó $3.940 millones en multas y sanciones totales por encima del año fiscal 2018, de los cuales $3.040 millones fueron ordenados del cinco por ciento de los casos más importantes.

En octubre, Yahoo Finance and Decrypt Media publicó un informe conjunto, afirmando que la SEC ha ampliado su represión contra las ICO, poniendo en peligro "cientos" de proyectos. Yahoo y Decrypto señalaron que todavía hay una falta de certeza regulatoria en el espacio, y la agencia "no va a proporcionarlos".

El informe señala además que, en respuesta a la presión de la SEC, docenas de empresas "acordaron silenciosamente" devolver el dinero de los inversionistas y pagar multas, en lugar de intentar alcanzar un cumplimiento legal.