La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Estados Unidos presentó una demanda contra Cumberland DRW el 10 de octubre, avanzando con un único cargo de operar como un dealer no registrado. Supuestamente, Cumberland ha vendido más de 2,000 millones de dólares en criptoactivos desde 2018, en violación de los requisitos de registro federal.

La SEC afirma que Cumberland actuó como un broker/dealer no registrado en su trading propietario (operando en sus propias cuentas) y cuando realizaba trading en exchanges de criptoactivos de terceros. La agencia busca un alivio judicial permanente, la devolución de ganancias obtenidas de forma ilícita, intereses previos al juicio y sanciones civiles.

Cumberland dice que intentó registrarse

La SEC afirmó que cinco de los tokens que maneja Cumberland son valores. Específicamente, se trata de Polygon (MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) y Filecoin (FIL). La agencia identificó a todos ellos como valores en el pasado. Según la denuncia:

“Cumberland actuó como un dealer de valores, pero no se registró como dealer de valores ante la Comisión, en violación de la Sección 15(a) de laLey del Mercado de Valores de 1934”.

Cumberland respondió en una declaración publicada en X que se registró como dealer-broker en 2019, pero descubrió posteriormente que el registro solo aplicaba a Bitcoin (BTC) y Ether (ETH). La empresa dijo respecto a los otros tokens:

“Hemos mantenido cinco años de conversaciones de buena fe con la SEC sobre este punto […] La denuncia de hoy es la primera vez que la SEC ha detallado las transacciones específicas en cuestión”.

Demanda de la SEC contra Cumberland DRW. Fuente: Pacer

Respuesta a la SEC

Señalando que es solo el "último objetivo" del enfoque de la SEC hacia los activos digitales, Cumberland adoptó un tono desafiante:

“No estamos realizando ningún cambio en nuestras operaciones comerciales ni en los activos en los que proporcionamos liquidez como resultado de esta medida de la SEC […] Estamos listos para defendernos nuevamente”.

Fuente: Cumberland

Cumberland no es el único objetivo de la SEC en el criptoespacio que ha respondido de manera desafiante. Después de recibir un aviso Wells que advertía sobre una futura acción legal de la SEC, Crypto.com demandó a la agencia el 8 de octubre, solicitando medidas de alivio declaratorias e injuntivas. La empresa pidió a un tribunal de distrito de Texas que declarara, entre otras cosas, que Crypto.com no es un broker/dealer de valores que deba registrarse bajo la Ley del Mercado de Valores.

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