Consejos para los inversores: Cómo protegerse contra posibles fraudes

Hoy la Securities and Exchange Commission (SEC) lanzó una alerta a los inversores que aconseja a los inversionistas que tengan cuidado de negociar en acciones de compañías públicas que afirman estar relacionadas o afirmar que están participando en las Ofertas de Monedas Iniciales (ICO).

Este es el último giro en la saga de ICO, donde las alertas anteriores estaban más enfocadas en el tratamiento de las ofertas de venta de tokens hechas por las start-ups o empresas no públicas.

Con este mayor enfoque de los reguladores, podemos muy bien ver una supervisión mucho más detallada de estas ofertas potenciales y la maduración del mercado para garantizar que los proyectos de calidad con equipos de desarrollo de alta calidad se financien con este nuevo mecanismo de inversión.

Queda por ver, sin embargo, sobre cómo los pasos futuros son planificados por los reguladores para asegurar que todas estas ofertas continúen acatando las leyes del territorio de manera que la comunidad de inversionistas no sufra.

Consejos para inversores

La SEC ha detallado los siguientes consejos para los inversores que están destinados a educar al público contra posibles esquemas de fraude y ayudar a proteger el interés de los inversores. El consejo se ha reproducido a continuación del boletín para facilidad de los lectores.

  • Siempre investigue una empresa antes de comprar sus acciones, especialmente después de una suspensión de negociación. Considere las finanzas de la empresa, la organización y las perspectivas de negocio. Este tipo de información a menudo se incluye en las presentaciones que una empresa hace con la SEC, que está disponible de forma gratuita y se puede encontrar en el sistema de presentación de la Comisión EDGAR.
  • Algunas empresas no están obligadas a presentar informes a la SEC. Estas son conocidas como "empresas que no informan". Los inversores deben ser conscientes de los riesgos de la negociación de las acciones de estas empresas, ya que puede no ser actual y precisa información que permitiría a los inversores a tomar una decisión de inversión informada.
  • Los inversores también deben hacer su propia investigación y ser conscientes de que la información de los blogs en línea, sitios de redes sociales e incluso el sitio web de una empresa puede ser inexacto y potencialmente engañosa intencionalmente.
  • Sea especialmente cauteloso con respecto a las promociones de acciones, incluidas las relacionadas con las nuevas tecnologías, como las ICO. Busque estas señales de advertencia de posibles fraudes relacionados con la ICO:
  1. Una compañía que tiene reclamos comerciales de acciones comunes que su ICO es "conforme con la SEC" sin explicar cómo la oferta cumple con las leyes de valores; o
  2. Una empresa que tiene acciones comunes de comercio también pretende reunir capital a través de una ICO o tomar en negocios relacionados con ICO descritos en términos vagos o absurdos o utilizando una jerga técnica o jurídica indefinida.
  • Busque estas señales de advertencia de posible fraude de empresas microcapitalizadas:

  1. La SEC suspendió la negociación pública de la garantía u otros valores promovidos por el mismo promotor;
  2. Aumento en el precio de las acciones o el volumen de operaciones que ocurre al mismo tiempo que la actividad de promoción;
  3. Comunicados de prensa o actividades promocionales que anuncian eventos que en última instancia no ocurren (por ejemplo, anuncios múltiples de acuerdos o acuerdos preliminares, anuncios de acuerdos con socios sin nombre, anuncios con lenguaje hiperbólico);
  4. La compañía no tiene operaciones comerciales reales (pocos activos o ingresos brutos mínimos);
  5. La compañía emite muchas acciones sin un aumento correspondiente en los activos de la compañía; y
  6. Cambios frecuentes en el nombre de la empresa, la dirección o el tipo de negocio.

Restricción de acciones baratas comercializadas públicamente

En el último mes, la SEC ha ordenado el congelamiento de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa, a saber, First Bitcoin Capital Corp., CIAO Group, Strategic Global y Sunshine Capital.

Todas estas empresas han visto cambiar de manos varias veces y han declarado públicamente planes de ofertas potenciales de criptomonedas e ICOs, antes de que la SEC tome nota y ordenó la congelación de su mercado bursátil.

Riesgo regulatorio

Con el crecimiento explosivo en las ICO, los reguladores de todo el mundo han comenzado a tomar nota y emitieron avisos para educar mejor a los inversores sobre las posibles violaciones de las leyes de valores.

Los reguladores en los EE.UU., Canadá y Singapur han emitido directrices específicas en este sentido para ayudar a los inversores a comprender mejor lo que constituye como valores y lo que no.

Los reguladores son específicamente cautelosos de los esquemas de bombeo y vertido por los cuales ciertas ofertas de monedas se pueden utilizar específicamente para inflar su oferta de post precio para que los intereses creados podrían luego volcarlos con un beneficio.


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