La plataforma de trading TradeStation Crypto llegó a un acuerdo con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de los Estados Unidos y un grupo de reguladores estatales por no registrar un producto de préstamo con intereses el 6 de febrero. La SEC y 26 estados se repartirán USD 3 millones en multas del caso.
Entre agosto de 2020 y el 30 de junio de 2022, TradeStation Crypto ofreció "un producto de préstamo de criptomonedas que permitía a los inversores estadounidenses depositar o comprar criptoactivos en una cuenta de TradeStation a cambio de la promesa de la empresa de pagar intereses", dijo la SEC en un comunicado. La empresa tenía total discreción sobre cómo se utilizaban los activos para generar ingresos y pagar intereses a los inversores, agregó.
La SEC emitió una orden de consentimiento que determina que el producto era un valor no registrado. TradeStation Crypto no admitió ni negó las conclusiones de la SEC.
Simultáneamente, la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA) anunció que TradeStation Crypto había llegado a un acuerdo con reguladores de 26 estados. La presidenta de la NASAA, Claire McHenry, dijo:
"Este esfuerzo conjunto de investigación es típico de cómo los reguladores estatales trabajan todos los días para proteger a los inversores de Main Street. Este acuerdo también demuestra el valor de que las autoridades estatales y federales trabajen juntas en beneficio de los inversores en todo el país".
Ocho estados llevaron a cabo una investigación de un año de duración de TradeStation Crypto con la coordinación de la NASAA. La NASAA, trabajando con la SEC, también fue instrumental en el cierre del producto con intereses de Nexo en 2023.
TradeStation Crypto ya ha anunciado que cesará la oferta de sus servicios y productos en los Estados Unidos el 24 de febrero.
The CSI joined a task force of 26 state securities regulators and the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) to announce a $3 million settlement in principle with TradeStation Crypto, Inc. over its unregistered crypto interest earning program.
— Commissioner Troy Downing (@DowningCSIMT) February 7, 2024
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La CSI se unió a un grupo de trabajo de 26 reguladores estatales de valores y a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de EE.UU. para anunciar un acuerdo de principio de USD 3 millones con TradeStation Crypto, Inc. por su programa no registrado de obtención de intereses cripto.
TradeStation Crypto, con sede en Florida, es una subsidiaria de Monex Group, una firma de corretaje japonesa, gestora de activos y exchange de criptomonedas. El grupo invierte activamente en el sector de las criptomonedas. El año pasado, expresó interés en comprar FTX Japan.
El grupo anunció planes para cotizar su exchange de criptomonedas Coincheck, con sede en Japón, en la bolsa de valores Nasdaq de EE.UU. en 2022 a través de una fusión con la empresa de adquisición con fines especiales (SPAC) Thunder Bridge Capital Partners IV. La cotización estaba originalmente planeada para julio de 2023, pero luego se reprogramó para julio de 2024. Monex Group adquirió Coincheck en 2018 después de que el exchange fuera hackeado por USD 534 millones.
Monex Group adquirió una participación mayoritaria en la canadiense 3iQ Digital Holdings en diciembre, citando su experiencia en el lanzamiento de fondos cotizados en bolsa de bitcoin (BTC) y Ether (ETH) en Canadá.
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