SEC de EE. UU. impone "primeras" multas civiles contra dos ICO por valores "no registrados"

En algo autodescrito como realizado "por primera vez", la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) impuso multas civiles contra dos Ofertas Iniciales de Monedas (ICO) únicamente por no registrar sus ventas de tokens, según un comunicado de prensa oficial del 16 de noviembre.

La SEC declara que ha llegado a acuerdos con dos compañías de ICO, CarrierEQ Inc. (Airfox) y Paragon Coin Inc., quienes, según se informa, realizaron sus ventas de tokens el año pasado después de que la SEC ya había "advertido" que las ICO podrían considerarse ofertas de valores en su Informe de Investigación DAO de julio del 2017.

La naturaleza de los acuerdos requiere que ambas compañías "devuelvan fondos a inversionistas perjudicados, registren su[s] tokens como valores, presenten informes periódicos a la Comisión y paguen multas" de $250 000 cada una.

La acción de cumplimiento implica que tanto los tokens de Airfox cuanto los de Paragon fueron catalogados como valores, es decir, inversiones cuyo rendimiento dependía de los esfuerzos o el éxito de un tercero. Por lo tanto, se requirió que ambos estuvieran registrados en la SEC conforme a la ley federal de Estados Unidos.

Airfox es una empresa emergente con sede en Boston que recaudó alrededor de $15 millones en tokens para financiar el desarrollo de su sistema de datos tokenizados enfocado en los mercados emergentes; ParagonCoin, por su parte, recaudó alrededor de $12 millones para desarrollar soluciones basadas en blockchain para la industria del cannabis.

Stephanie Avakian, codirectora de la División de Cumplimiento de la SEC, dice que "[estos] casos les dicen a aquellos que están considerando tomar acciones similares que seguimos buscando violaciones de las leyes de valores federales con respecto a los activos digitales".

El Wall Street Journal informa hoy que Paragon y Airfox no han admitido ni rechazado los reclamos de la SEC. Las órdenes en sus acuerdos requerirán que ambas compañías presenten estados financieros auditados por terceros y otras revelaciones destinadas a brindar protección a los inversionistas, de manera similar a lo que se requiere de las salidas a bolsa (IPO).

La SEC declaró además que los casos de Airfox y Paragon siguen al "primer caso de registro ICO no fraudulento" de la Comisión que involucra a una compañía llamada "Munchee, Inc." Munchee devolvió todos los ingresos a los inversionistas y detuvo su ofertas antes de que cualquier emisión de tokens, evitando así cualquier sanción del regulador.

Como se reveló el día de hoy, la SEC también abrió una investigación sobre la firma de préstamos criptomonetarios Salt, que una vez se asoció con Erik Voorhees, un fiel y leal de la criptoindustria de alto perfil, en su venta de tokens de $50 millones en el 2017.

También hoy, el sospechoso en el centro del primer caso de fraude de las ICO de Estados Unidos se declaró culpable de hacer declaraciones falsas para obtener dinero de los inversores.