EE.UU: Dos hombres llegan a un acuerdo con la SEC en relación con la venta ilegal de acciones de empresa de blockchain

Dos ciudadanos de Nevada acordaron resolver una demanda presentada por la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC), que los acusó de beneficiarse de la venta ilegal de acciones de UBI Blockchain Internet Ltd., Bloomberg informó el 2 de julio.

El lunes, la SEC presentó una demanda en un tribunal federal de Nueva York, acusando al abogado de Nevada T.J. Jesky y al gerente de su firma, Mark F. DeStefano, de ganar alrededor de $1.4 millones por la venta ilegal de acciones de UBI Blockchain Internet Ltd. desde diciembre de 2017 hasta enero de 2018.

UBI Blockchain Internet Ltd., anteriormente conocida como JA Energy, es una empresa con sede en Hong Kong que se dedica a la investigación y aplicación de la tecnología de cadenas de bloques centrada principalmente en Internet of Things (IoT). La compañía tiene su sede en Hong Kong con una capitalización de mercado de $358 millones, según Bloomberg.

Los presuntos estafadores obtuvieron 72,000 acciones restringidas de la compañía en octubre y se les permitió venderlas a un precio fijo de $3.70, según la SEC. Sin embargo, los hombres supuestamente vendieron las acciones a precios sobrevaluados, de $21.12 a $48.40, después de que las acciones de la compañía subieron. Posteriormente, la SEC registró "una actividad de mercado inusual e inexplicada" para las acciones de la compañía en enero y suspendió las ventas, que expiraron el 22 de enero.

Para resolver la demanda, Jesky y DeStefano acordaron reembolsar la ganancia de $1.14 millones y pagar $188,682 en multas. Los hombres no confesaron ni negaron la acusación.

La SEC ha venido demostrando desde hace mucho tiempo su preocupación por el fraude en el cripto espacio. En mayo, el regulador lanzó un falso sitio web de una oferta inicial de monedas (ICO) con el fin de aumentar el conocimiento de las señales de alerta típicas de las estafas de las ICO y promover la educación de los inversionistas. Aunque el presidente de la SEC, Jay Clayton, enfatizó que la agencia apoya la adopción de nuevas tecnologías, dijo que también alienta a los inversionistas a que se eduquen a sí mismos y comprendan cómo son las ofertas fraudulentas.

En abril, el Comisionado de la SEC Robert Jackson dijo que el cripto espacio "ha estado lleno de desarrollos preocupantes que hemos visto en la SEC, y especialmente en el espacio ICO". Sin embargo, Jackson no cree que esto signifique más prohibiciones o regulaciones, sino más bien un enfoque "en proteger a los inversionistas que están siendo perjudicados en este mercado".