WSJ: SEC abrió una investigación a Erik Voorhees, sobre una venta de tokens de $50 millones en 2017 de una firma de préstamos de criptomonedas

La compañía de préstamos Crypto Salt Lending Holdings Inc., que en su día estuvo asociada con Erik Voorhees, un destacado especialista de la industria de la criptomonedas, se enfrenta a una investigación de la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC) sobre su venta de tokens de 50 millones de dólares en 2017, según informó el Wall Street Journal (WSJ) el 15 de noviembre.

Fundada en 2016, Salt -que utiliza las tenencias cripto de los clientes como garantía de préstamos en moneda fiduciaria - ha recibido una citación del regulador de valores este mes de febrero, según "fuentes familiarizadas con el asunto".

Entre otras cosas, se dice que la SEC está investigando si la venta de tokens de Salt en 2017 fue una oferta de valores no conforme (es decir, si debería haber sido registrada en la SEC), cómo se utilizaron los ingresos de los tokens y la forma en que los empleados de Salt recibieron los tokens.

Voorhees, que es bien conocido como CEO de la criptobolsa ShapeShift, ha desempeñado un papel de "liderazgo" en Salt, y fue notablemente incluido como "director" en un archivo SEC cinco días antes de la primera venta de tokens SALT en agosto de 2017.

Este último punto es ahora objeto de especial controversia, ya que Voorhees ha sido investigado previamente por la SEC y se le ha prohibido efectivamente recaudar dinero en los mercados privados. En 2014, llegó a un acuerdo de $50 000 en multas y disgustos con la SEC por supuestas ofertas públicas de valores no registradas en relación con dos de sus primeras empresas relacionadas con Bitcoin (BTC).

Keith Higgins, presidente de la práctica de valores y gobierno de Ropes & Gray LLP y ex director de la división de la SEC, se lo dijo al WSJ:

"Una disposición en el acuerdo de [2014] lo convierte en un llamado 'mal actor' incapaz de confiar en un puerto seguro de la SEC para la venta de acciones privadas y no reguladas."

Además de figurar en la lista de la SEC de verano de 2017 de Salt, Voorhees también fue nombrado director de Salt en el sitio web de la empresa y en los materiales promocionales, según la revisión de la WSJ. En noviembre de 2017, según se informa, Salt enmendó su divulgación a la SEC, declarando los 1,5 millones de dólares que había recaudado, y absteniéndose de mencionar a Voorhees.

Jennifer Nealson, una ejecutiva de Salt, ha confirmado al WSJ que la firma recibió una citación en febrero, y aclaró que Voorhees era un "contribuyente temprano" a Salt, pero declaró que "ya no sirve en ninguna capacidad formal".

Los abogados de valores han dicho que la SEC podría solicitar sanciones civiles contra la compañía si considera que la participación de Voorhees violó la ley.

Aparte de la investigación, Salt se enfrenta a una demanda privada en el estado estadounidense de Colorado por parte de un ex funcionario de finanzas de Salt, que ha acusado a la firma de otorgar préstamos en condiciones ventajosas a personas con información privilegiada, y de haber perdido 4 millones de dólares en cripto en un hack en febrero de 2018. Voorhees no ha sido nombrado como acusado en el caso.

Brian Klein, el abogado litigante que representó a Vorhees en su acuerdo de 2014 con la SEC, ha respondido al artículo del WSJ, twitteando:

"Estoy orgulloso de representar a @ErikVoorhees, un verdadero visionario, que ha cumplido con los términos de su acuerdo con la SEC. Esta historia de @WSJ es un ataque injusto contra él basándose en acusaciones infundadas, fuentes anónimas, y ni siquiera es parte de la demanda discutida".

A principios de este otoño, Voorhees refutó un informe del WSJ que alegaba que 9 millones de dólares en fondos mal obtenidos fueron lavados a través de ShapeShift, alegando que el WSJ había tergiversado u omitido la información proporcionada por la bolsa.