El regulador de mercados de Australia ha inhabilitado a una asesora financiera ofrecer sus servicios por 10 años, alegando que invirtió de manera engañosa el dinero de sus clientes en una plataforma de criptomonedas que estaba catalogada como una posible estafa.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) dijo el jueves que había impuesto una inhabilitación de una década a Glenda Maree Rogan por presuntamente transferir 14,8 millones de dólares australianos (9,6 millones de dólares) “invertidos por clientes, familiares y amigos a una estafa basada en criptomonedas”.
La agencia afirmó que entre marzo de 2022 y junio de 2023, Rogan tomó los fondos de sus clientes y los trasladó a cuentas bancarias personales y de la empresa antes de convertir la mayoría a criptoactivos y enviar el dinero a la plataforma de criptomonedas, Financial Centre.
La ASIC ha listado a Financial Centre como una entidad sin licencia que “no debería ser confiable” y afirmó que Rogan “habría tenido sospechas sobre la legitimidad de Financial Centre al menos desde octubre de 2022”.
La ASIC afirma que los clientes de Rogan fueron engañados
La ASIC dijo que entre mayo de 2014 y principios de febrero de 2024, Rogan fue contadora, asesora financiera y directora en un grupo de empresas llamado Fincare, ubicado en Sutherland y Wollongong, dos regiones al sur de Sídney.
La ASIC afirmó que Rogan dijo a sus clientes que estaban invirtiendo en una cuenta de interés fijo de alto rendimiento y alegó que “engañó a los clientes sobre la naturaleza, los riesgos y la liquidez de la inversión para inducirlos a invertir.”
La investigación de la ASIC continúa
La ASIC dijo que su prohibición de 10 años entró en vigor el 6 de junio, y que una investigación sobre Rogan “aún está en curso.”
En su razón para la prohibición, la agencia dijo que “tenía motivos para creer que la señora Rogan no es una persona apta y adecuada, no es competente para participar en la industria de servicios financieros de Australia y es probable que contravenga una ley de servicios financieros.”
Según la ASIC, Rogan no ha estado licenciada ni autorizada para proporcionar servicios financieros bajo una Licencia de Servicios Financieros Australiana desde el 8 de febrero de 2024.
Bajo la prohibición, Rogan ahora no puede realizar ningún servicio conectado con o controlar un negocio que se dedique a servicios financieros. Tiene el derecho de apelar al Tribunal de Revisión Administrativa para una revisión de la decisión de la ASIC.
Rogan y la ASIC no respondieron inmediatamente a una solicitud de comentarios.
Australia intensifica su control sobre las criptomonedas
La agencia nacional de inteligencia financiera de Australia también ha estado intensificando su control sobre las criptomonedas, implementando nuevas reglas operativas y límites de transacción para los operadores de cajeros automáticos de criptomonedas para ayudar a combatir las estafas el 3 de junio.
En abril, el Centro Australiano de Informes y Análisis de Transacciones instó a los exchanges de criptomonedas registrados inactivos a retirar sus registros o arriesgarse a que se cancelen por temores de que las empresas inactivas pudieran ser utilizadas para estafas.
AUSTRAC también tomó medidas contra 13 proveedores de servicios de remesas y exchanges de criptomonedas en febrero, con más de 50 aún siendo investigados por posibles problemas de cumplimiento.
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