La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) de Estados Unidos ha presentado una demanda contra Silvergate Capital Corporation, la empresa matriz de un banco amigable con las criptomonedas que supuestamente ayudó a facilitar el fraude en el ahora extinto exchange FTX.
En una presentación del 1 de julio en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, la SEC alegó que Silvergate, el ex CEO Alan Lane y la ex Directora de Riesgos Kathleen Fraher engañaron a los inversores sobre la solidez de su programa de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario y de la normativa Anti-Lavado de Dinero, así como sobre la “supervisión de clientes de criptomonedas” como FTX.
El regulador también acusó al ex Director Financiero de Silvergate, Antonio Martino, de “engañar a los inversores sobre las pérdidas de la empresa derivadas de las ventas de valores esperadas tras el colapso de FTX”. Todas las partes, excepto Martino, han acordado resolver el caso con la SEC.
“Las acusaciones formuladas por la SEC son infundadas e irresponsables, y espero presentar mi caso en el tribunal y limpiar mi nombre”, dijo Martino, según una declaración a Cointelegraph proporcionada por sus abogados del bufete Linklaters.
Según el director de ejecución de la SEC, Gurbir Grewal, Silvergate supuestamente “no detectó casi USD 9,000 millones en transferencias sospechosas entre FTX y sus entidades relacionadas”, lo que llevó a pérdidas masivas para los inversores. Alegó que la empresa y sus ejecutivos “redoblaron” su esfuerzo para engañar a los inversores tras el colapso de FTX entre noviembre de 2022 y enero de 2023.
La SEC informó que Silvergate aceptó pagar una multa civil de USD 50 millones “sin admitir ni negar las acusaciones,” mientras que Lane y Fraher acordaron pagar USD 1 millón y USD 250,000, respectivamente. Los acuerdos estarán sujetos a la aprobación del tribunal. La acción de ejecución de la comisión ocurrió en paralelo a un acuerdo entre Silvergate y la Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal y el Departamento de Protección e Innovación Financiera de California.
Silvergate se liquidó voluntariamente en marzo de 2023 después de que varias firmas de criptomonedas anunciaran su intención de cortar lazos con el banco, alegando vínculos con FTX. El exchange de criptomonedas FTX colapsó y se declaró en bancarrota en noviembre de 2022, lo que resultó en cargos criminales contra varios ejecutivos, incluido el ex CEO Sam Bankman-Fried, quien actualmente cumple una sentencia de 25 años en una prisión federal.
La demanda indicó que, bajo la dirección de Bankman-Fried, FTX había “instruido a los clientes a transferir dinero a la cuenta de Alameda en Silvergate a cambio de activos” en el exchange de criptomonedas. El ex CEO también proporcionó un testimonio para el sitio web del banco favorable a las criptomonedas, afirmando que “revolucionó la banca para las compañías de blockchain.”
La acción de la SEC también siguió a que un juez aprobara una demanda colectiva presentada por usuarios de FTX contra Silvergate, alegando que el banco era consciente de la actividad fraudulenta en el exchange de criptomonedas. La compañía ha negado las acusaciones.
El 27 y 28 de junio, la Corte Suprema de los Estados Unidos emitió dos opiniones que podrían afectar cómo la SEC maneja los casos de ejecución en el ámbito de las criptomonedas. Una opinión sostuvo que los demandados en casos civiles de la SEC relacionados con fraude de valores tienen derecho a un juicio con jurado.
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