EE.UU. presenta cargos contra un agente de valores respaldado por Bitcoin

La Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos (SEC) ha presentado cargos contra el agente de valores internacional 1pool Ltd., que ofrecía swaps basados en valores financiados por Bitcoin, según un anuncio de la SEC publicado el 27 de septiembre.

Según la SEC, el caso involucra a la corporación 1pool Ltd., con sede en las Islas Marshall, que proporciona servicios relacionados con criptomonedas y respalda a 1broker.com, y a su CEO Patrick Brunner, con sede en Austria. La demanda alega que las partes violaron las leyes federales de valores en relación con los canjes basados en valores financiados con Bitcoin (BTC).

La demanda fue presentada en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Columbia y busca medidas cautelares permanentes, devolución más intereses y multas. La SEC declara que la Comisión de Negociación de Futuros de Mercancías (CFTC) ha presentado sus propios cargos contra 1pool en una acción paralela.

De acuerdo con la demanda, un agente especial del FBI, actuando encubierto, compró swaps basados en valores en la plataforma de 1 broker en los Estados Unidos, aunque no cumplió con los umbrales de inversión discrecional requeridos por las leyes federales de valores. La SEC también añade que los usuarios podrían abrir cuentas en la plataforma con su dirección de correo electrónico y un nombre de usuario únicamente, sin proporcionar información adicional.

La SEC alega además que Brunner y 1broker no realizaron sus operaciones de swaps basados en valores en una bolsa tradicional registrada en los EE.UU., así como tampoco se registraron correctamente como agentes de swaps basados en valores. Shamoil T. Shipchandler, Director de la Oficina Regional de la SEC en Fort Worth, comentó:

"Las compañías internacionales que realizan transacciones con inversores estadounidenses no pueden eludir el cumplimiento de las leyes federales de valores usando criptomoneda."

Esta semana, la SEC anunció que está buscando sanciones contra los individuos detrás de la supuestamente fraudulenta Oferta Inicial de Monedas (ICO) conocida como PlexCoin. Se acusa a las partes de "apropiación indebida" de fondos de inversores que fueron "ilegalmente" obtenidos en una oferta de valores engañosa, engañosa y no registrada.

A principios de este mes, la SEC emitió una orden de cese y desista y una multa de $200,000 a Crypto Asset Management (CAM) y a su fundador Timothy Enneking. La orden de la SEC dice que CAM se "tergiversó" a sí misma como el "primer fondo de cripto activos regulado en los Estados Unidos", y recaudó 3,6 millones de dólares de 44 inversionistas a fines de 2017, con lo que su valor neto de activos ascendió a 37 millones de dólares.