Andrew Left, el fundador de la firma de investigación financiera de ventas en corto Citron Research, se ha declarado no culpable de varios cargos de fraude de valores presentados en su contra el 26 de julio.
Según los informes, Left compareció en una audiencia de 40 minutos en un tribunal federal en Los Ángeles, donde la jueza, Rozella Oliver, impuso una fianza no asegurada de USD 4 millones y una fianza asegurada de USD 1 millón contra el fundador de Citron.
Left, quien una vez dijo que la industria de las criptomonedas está llena de "fraude", tendrá que presentar la fianza asegurada antes del 5 de agosto, según una nota de Bloomberg del 29 de julio.
Oliver ordenó a Left entregar su pasaporte después de que el fiscal adjunto de los Estados Unidos, Brett Sagel, argumentara con éxito que Left representaba un riesgo de fuga, señalando que tenía más de USD 70 millones en activos, incluida una propiedad en el extranjero.
"Puede salir de este país y vivir una vida muy lujos", dijo Sagel.
El vendedor en corto no puede realizar ninguna transacción financiera por encima de los USD 100,000 sin permiso especial y su actividad comercial ha sido restringida.
Las manos de Left fueron esposadas durante los procedimientos judiciales, y principalmente respondió a las preguntas de Oliver con respuestas de una palabra, "sí" o "no", según la nota.
Su juicio ha sido fijado para el 24 de septiembre.
Tanto la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. como el Departamento de Justicia presentaron cargos contra Left el 26 de julio.
Ambas agencias alegaron que Left obtuvo USD 16 millones haciendo recomendaciones de acciones "cebo y cambio" que engañaron a los inversores minoristas.
"Left recompró acciones inmediatamente después de decirles a sus lectores que vendieran, y vendió acciones inmediatamente después de decirles a sus lectores que compraran", dijo la SEC.
El abogado de Left, James Spertus, describió el caso de la SEC y el DOJ como "defectuoso" y que Left no tenía la obligación de divulgar sus intenciones personales de trading.
Spertus dijo que Left "nunca" aceptaría un acuerdo de culpabilidad con los fiscales, pues implicaría que lo que había hecho era ilegal.
El caso contra Left se deriva de un esfuerzo nacional para examinar las relaciones entre los fondos de cobertura y las firmas de investigación de ventas en corto.
Citron ha apuntado antes a la industria de las criptomonedas, recomendando a los inversores vender en corto las acciones de Coinbase tras la caída temporal del exchange el 28 de febrero.
Los activistas de ventas en corto también han apuntado a empresas de criptomonedas
Otras "firmas de vendedores en corto" han dirigido sus ataques a empresas de criptomonedas en los últimos meses, y es posible que también estén observando de cerca el resultado del caso de Left.
La firma de vendedores en corto Culper Research criticó a la empresa de minería de Bitcoin (BTC), IREN, el 11 de julio, señalando que la empresa "enormemente sobrevalorada" hablaba en grande sobre sus planes de inteligencia artificial y computación de alto rendimiento, pero no los respaldaba con capital invertido.
IREN dijo que gastó menos de USD 1 millón por megavatio para construir su centro de HPC, pero los expertos dicen que se necesitan entre 10 millones y 20 millones de dólares para construir uno completamente operativo, explicó Culper:
"Para hacer una analogía, IREN afirma que está listo para ganar el Gran Premio de Mónaco, pero acaba de llegar a la pista en un Toyota Prius".
Las acciones de IREN han caído un 24.6% desde el informe de vendedores en corto de Culper del 11 de julio sobre la empresa, según datos de Google Finance.
Los analistas de Kerrisdale Capital también publicaron un informe de vendedores en corto sobre la minera de Bitcoin, Riot Platforms, el 5 de junio, afirmando que Riot "hace un trabajo mucho mejor jugando juegos de arbitraje de energía y emitiendo acciones que generando valor para los accionistas mediante la minería de criptomonedas".
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