La CFTC requiere que la plataforma comercial pague USD 990K por transacciones ilegales relacionadas con Bitcoin

La Comisión de Comercio de Futuros de Mercancías de los Estados Unidos (CFTC) ha anunciado el lunes 11 de marzo que el agente de valores internacional 1pool Ltd. y su CEO Patrick Brunner deben pagar un total de $990.000 por transacciones ilícitas de Bitcoin (BTC) con clientes de los Estados Unidos.

La nueva empresa con sede en las Islas Marshall, que ofrecía swaps basados en valores financiados por BTC, y su propietario han sido multados por ofrecer ilegalmente productos básicos minoristas marginados por transacciones BTC a inversores estadounidenses. Además, la CFTC declara que 1pool Ltd. no se registró como comisionista de futuros y no cumplió con los procedimientos requeridos contra el lavado de dinero (AML).

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La CFTC impuso una multa civil de $175.000, mientras que también obligó a 1pool Ltd. a reembolsar $246.000 de ganancias. Además, la compañía tiene que devolver aproximadamente 93 BTC, valorados por la CFTC en aproximadamente $570.000, a todos los clientes estadounidenses conocidos.

El Director de Aplicación de la CFTC, James McDonald, ha advertido además a los intermediarios que el organismo de control los hará responsables en caso de que no cumplan con los requisitos de licencia y las políticas comerciales de los Estados Unidos.

Como Cointelegraph informaba anteriormente, ºLa Comisión de Valores y Bolsa (Securities and Exchange Commission) (SEC) de EE.UU. y la Oficina Federal de Investigaciones (FBI) también participaron en el enjuiciamiento.

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Durante la investigación, un agente encubierto del FBI compró swaps basados en valores en la plataforma con sede en Marshall a los Estados Unidos, aunque no cumplió con los umbrales de inversión discrecional requeridos por las leyes de valores de los Estados Unidos. Según la SEC, los usuarios también podrían abrir cuentas en la plataforma con su dirección de correo electrónico y un nombre de usuario solamente, sin proporcionar información adicional, lo que no cumple con las regulaciones de identificación de clientes de los Estados Unidos.

Las dos acciones paralelas fueron presentadas por la CFTC y la SEC en septiembre de 2018. El presidente de la CFTC Christopher Giancarlo explicó que la CFTC cobró la parte de la actividad que involucraba derivados, la SEC cobró la parte relacionada con acciones, y el Departamento de Justicia y el FBI obtuvieron una orden de incautación del sitio web de la plataforma y la cerraron.

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