La CFTC de Estados Unidos obtiene más de USD 1.3 mil millones en multas administrativas en el 2019

La Comisión de Comercio de Futuros de Commodities (CFTC) de Estados Unidos ha obtenido más de USD 1.3 mil millones en multas administrativas en el año fiscal 2019, que incluyó fondos recaudados de operadores de criptomonedas.

Según el informe anual de la CFTC para el año fiscal 2019, el regulador obtuvo un alivio monetario en sus acciones de cumplimiento, incluso en forma de sanciones monetarias civiles, devolución y restitución, por un total de USD 1,321,046,710. La cifra es 39% más alta que la del año fiscal anterior.

Casos notables de fraude cripto

Si bien la CFTC no especificó la cantidad exacta de sanciones regulatorias obtenidas de las empresas relacionadas con la moneda digital, señaló varios cargos relacionados con el fraude de Bitcoin (BTC). La CFTC destacó el criptoesquema de USD 147 millones Control-Finance Ltd, que defraudó a más de 1,000 inversionistas en el lavado de al menos 22,858 BTC.

La CFTC también mencionó un caso civil contra Jon Barry Thompson, acusado de un fraude relacionado con BTC de USD 7 millones, y Joseph Kim, acusado de apropiación indebida de Bitcoin y Litecoin (LTC) de varias personas y multado con USD 1.1 millones. El documento continuó:

"La División litigó con éxito los casos relacionados con activos digitales que había cobrado anteriormente, obteniendo, entre otras cosas, resoluciones que afirman la autoridad de la Comisión para procesar el fraude y la manipulación de activos digitales que satisfacen la definición legal de un commodity".

La CFTC presentó 69 acciones de cumplimiento, que fueron ligeramente más altas que el promedio de cinco años de 67.5.

El nuevo presidente de la CFTC pide un enfoque de principios hacia las criptos

A principios de noviembre, el presidente de la CFTC, Heath Tarbert, pidió una "regulación basada en principios" para las criptomonedas. El presidente dijo que tal enfoque implica alejarse de las reglas detalladas para confiar más en los "principios de alto nivel" y en términos generales para definir estándares para las empresas y productos regulados.

A fines de octubre del 2019, la comisión otorgó a su unidad de investigación fintech LabCFTC el estatus de oficina operativa independiente. Después de la ascensión, el centro de tecnología financiera de la CFTC comenzó a informar directamente a Tarbert. En el anuncio, Tarbert señaló:

“Blockchain, activos digitales y otros desarrollos son muy prometedores para nuestra economía. Ahora es el momento para que LabCFTC juegue un papel aún mayor a medida que trabajamos para desarrollar y escribir las reglas para estos nuevos transformadores productos".

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