La SEC de EE.UU. le exige una multa de USD 16 millones a un operador de plataforma de venta de tokens

La Comisión de Exchanges y Valores de los Estados Unidos (SEC) está exigiendo una sentencia contra la plataforma de venta de tokens ICOBox y su fundador Nikolay Evdokimov.

Los documentos presentados ante el Tribunal Central del Distrito de California el 9 de enero les ordenan a los demandados a pagar más de USD 16 millones en concepto de gastos de envío a la agencia dentro de los 14 días siguientes a la entrada de la sentencia. 

En una demanda presentada el 18 de septiembre de 2019, la SEC había demandado a ICOBox y a Evdokimov por operar una oferta de valores no registrados de aproximadamente USD 14.6 millones en activos digitales en 2017, y por operar como corredor de valores no registrados.

De acuerdo con la sentencia propuesta ayer, la penalización de la SEC se calcula sobre la base de USD 14.6 millones en ganancias mal obtenidas de la empresa más intereses por prejuicios de poco más de USD 1.4 millones. A Evdokimov se le ordena personalmente pagar una pena civil de USD 189,426.

La demanda de la SEC contra ICOBox

La demanda de la SEC en septiembre alegó que ICOBox y Evdokimov facilitaron la venta de tokens de más de 30 clientes, que colectivamente recaudaron más de USD 650 millones de los inversores. Para sus propias operaciones, ICOBox supuestamente recaudó USD 14.6 millones en sus propios tokens "ICOS" de más de 2,000 inversionistas en los Estados Unidos y en el mundo.

ICOBox aparentemente lo hizo con pleno conocimiento de la clasificación de la SEC de ciertos tokens digitales como ofertas de valores en el Informe de la agencia de julio de 2017, habiendo discutido públicamente la importancia del informe en una entrevista con Reuters, así como las comunicaciones con los inversores.

No obstante, ICOBox y su fundador no registraron su plataforma de venta de tokens ni calificaron sus operaciones para ninguna exención de registro, sino que intentaron afirmar que los tokens ICOS no eran valores o que merecían una exención debido a "una utilidad no especificada".

En el momento de la reclamación de septiembre, las operaciones de ICOBox aparentemente seguían en curso y la empresa había ampliado el alcance de sus servicios para soportar las ventas de tokens de seguridad (STO), con lo que seguía incumpliendo los requisitos de registro en virtud de las leyes federales de valores. 

La agencia en 2020

A principios de esta semana, la Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento de la SEC identificó las nuevas tecnologías financieras, incluyendo los activos digitales, entre sus principales intereses para el próximo año fiscal.

En una entrevista con Cointelegraph en diciembre de 2019, el comisionado de la SEC, Hester Peirce, apodado "Criptomamá", abogó por un enfoque regulatorio más flexible para las ofertas de criptomonedas, proponiendo que:

“Lo más importante que necesita la criptocomunidad es una manera de pasar de una oferta de valores a una oferta de tokens de utilidad que no esté cubierta por las leyes de valores, o que no esté cubierta por toda la panoplia de las leyes de valores.”

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